Stifel,SEC达成威斯康星州学校投资协议


(路透社) - Stifel Financial Corp(SF.N)经纪部门已与美国证券交易委员会达成协议,以解决其误导五个威斯康星州学区关于投资2亿美元投资产品的风险的指控与圣路易斯的Stifel,Nicolaus&Co以及前高级副总裁David Noack的临时解决方案在周一的审判前夕出现,并于周四在联邦公开的一份文件中披露密尔沃基法院根据该文件,财务条款没有披露,但交易将包括被告支付罚款,没收他们的不义之财和承认某些事实该文件称,该和解协议需要SEC委员会的正式批准,律师预计该程序可能需要两个月的时间美国证券交易委员会和Noack的律师Stifel没有立即回复评论请求美国证券交易委员会于2011年起诉Stifel和Noack,称他们误导了威斯康星州五个学区关于投资合成债务抵押债券(CDO)的风险,这些债务与抵押贷款支持证券或信用违约互换有关,并且是财务的核心八年前的危机美国证券交易委员会表示,这些地区没有直接投资于CDO,而是向投资于RBC Capital Markets附属特殊用途车辆发行票据的信托提供资金在试图说服各地区进行投资时,Noack当时告诉他们要为他们赔钱“15 Enrons”,并告诉他们两个地区需要20到30个违约才能遭受损失, SEC说但根据美国证券交易委员会的说法,由于房地产市场低迷和金融危机导致2007年和2008年的投资价值下降,投资失败导致地区遭受了2亿多美元的损失 Stifel否认有不当行为,并在法庭文件中辩称,没有证据表明被告有任何意图或动机欺诈地区加拿大皇家银行(RBC)是加拿大皇家银行(Royal Bank of Canada)的一个子公司,2011年与美国证券交易委员会(SEC)达成了3040万美元的和解协议,其中涉及与出售投资有关的不当行2012年Stifel在学区的私人诉讼中达成和解协议,同意支付1300万美元,并在美国证券交易委员会的案件得到解决后再提供950万美元的信用证案件是证券交易委员会诉Stifel,Nicolaus&Co Inc等人,美国地方法院,威斯康星州东区,
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